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鄂州市市级股权投资引导基金设立与运作实施方案(试行)
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【字号: 】   【复制链接】   【转发】   【纠错】   【打印】   【关闭】    2016年05月08日   
为认真贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中全会精神,创新财政资金分配方式,更好的发挥财政资金的引导放大作用和市场在资源配置中的决定性作用,促进社会资本进入我市产业投资领域,推动重点产业发展,根据省政府办公厅《关于印发湖北省省级股权投资引导基金设立与运行方案(试行)和湖北省省级股权投资引导基金管理试行办法的通知》(鄂政办发〖2015〗47号)文件精神及有关法律、法规规定,结合我市实际,特设立鄂州市市级股权投资引导基金(以下简称引导基金),制定本方案。
  一、总 则
  (一)引导基金是由市人民政府设立并按市场化方式运作的政策性基金,通过政府财政性资金投入,引导社会资本进入创新驱动产业、战略主导产业和政府鼓励发展的领域,推动重点产业跨越发展。引导基金不以营利为目的,不与社会资本争市场。
  (二)引导基金以母基金方式运作,与社会资本及地方政府性资金合作设立股权投资基金(以下简称子基金),按照“1+N”的模式,重点投资于我市战略性新兴产业、现代生态农业、现代服务业等产业和领域。引导基金不独立发起设立股权投资企业。
  (三)引导基金实行决策与管理相分离的管理体制,按照“政府引导、市场运作、专业管理、防范风险、滚动发展”的原则进行投资运作。
  二、引导基金资金来源及规模
  (一)资金来源。
  1、市级预算安排用于面向市场的财政性竞争类产业发展专项资金;
  2、地方政府性资金;
  3、引导基金投资退出返回的本金和收益,以及银行存款利息收入;
  4、个人、企业或者社会机构无偿捐赠的资金等。
  (二)基金规模。统筹整合市级财政专项资金,将市级预算安排用于工业、农业、服务业等竞争性领域3亿元的专项资金,全部纳入基金管理范围,并通过吸取社会捐赠和自身滚动发展等多元化筹资方式,不断增加引导基金规模。
  三、引导基金的投资领域及方式
  (一)投资领域。根据全市经济社会发展战略以及市委、市政府决策部署,引导基金主要围绕战略性新兴产业培育发展、传统产业技术改造和转型升级、现代生态农业发展、现代服务业发展等事关全市经济发展的重点领域和关键环节进行投资运作。
  引导基金及其参股子基金不得从事贷款、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资,以及国家法律法规禁止从事的业务。对不同投资领域的子基金,可在章程或协议中对此作出更明确具体的约定。
  (二)投资方式。引导基金以参股方式,与社会资本及其他政府性资金发起设立或增资方式参股子基金。可以采取市直接设立的方式,也可采取与地方共同设立的方式,优先采取与国家及省配套设立的方式。引导基金在子基金中参股不控股,参股比例原则上不超过子基金总股本的25%,且不为第一大股东。对社会效益较好、募资难度较大、投资风险较高的子基金,引导基金出资比例可适当放宽。子基金根据投资方向和重点,可设天使基金、创投基金、产业基金(生态农业发展基金、现代服务业发展基金和战略性新兴产业发展基金等)。
  引导基金原则上以参股方式进行运作,对于市委、市政府确定的需要重点扶持或鼓励的特定产业企业项目,可采用跟进投资等其他方式。
  四、引导基金的运作管理
  (一)组建引导基金决策委员会。决策委员会为引导基金的决策机构,由市政府领导任主任,市财政局、市经信委、市发展改革委、市科技局、市农委、市国资委、市视讯真人平台网址等相关部门负责同志为成员,负责确定引导基金的资金筹集、支撑方向,对选定引导基金受托管理机构、参股设立子基金进行决策,协调解决引导基金管理中的重大事项。根据需要,也可以聘请适量的业内专家为成员。决策委员会办公室设在市财政局,主要负责决策委员会日常事务。
  作为决策委员会成员单位的相关主管部门要充分发挥熟悉产业政策、了解投资项目情况的优势,在决策委员会领导下,根据产业发展战略和市委、市政府决策部署,提出引导基金支撑重点和设立相关子基金的需求建议,监督子基金投向,并负责相关行业和产业的项目库建设,开展政策引导,为参股子基金提供项目备选清单、信息查询和对接服务,但不干预子基金具体投资业务和投资项目的确定,不参与子基金日常经营管理。
  (二)委托专业管理机构负责引导基金运作。引导基金由专业管理机构负责经营管理。受托管理机构受托代行出资人职责和经营管理职责。市视讯真人平台网址作为受托管理机构负责引导基金经营管理。
  受托管理机构的主要职责为:
  1、按工业、现代农业、战略性新兴产业、现代服务业等行业类别,根据决策委员会提出的支撑重点、申报要求,对外公开征集或招标选择拟参股设立若干子基金;
  2、对拟参股子基金开展尽职调查、入股谈判、签订子基金章程或合伙协议;
  3、根据子基金章程或合伙协议的约定,在其他出资人按期缴付出资资金后,将引导基金及时拨付托管银行账户;
  4、代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务,向子基金派遣代表,监督子基金投向;
  5、按季度向决策委员会报告引导基金和子基金投资运行情况及其他重大事项。
  (三)委托金融机构实施资金监管。引导基金应当委托符合条件的金融机构进行托管。托管金融机构由市财政局通过招投标方式选择确定,并由市财政局、受托管理机构与其签订托管协议。托管金融机构按照托管协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管,定期向市财政局、受托管理机构提交监管情况报告。
  (四)明确子基金设立程序、要求及管理机构条件。
  1、子基金设立程序。引导基金参股子基金项目由市视讯真人平台网址根据市政府确定的投资方向和基金额度,面向社会公开征集子基金设立方案,由决策委员会进行投资决策。对拟决定出资的子基金项目建立投资前公示制度。对经公示无异议的项目,及时办理确认子基金方案、批复出资额度、拨付资金等相关手续。
  2、子基金设立要求。引导基金对于不同的子基金,可研究制定不同的出资或扶持条件。为体现政府资金的政策性要求,引导基金可根据子基金投资领域、投资阶段、风险程度等,给予其他社会出资人适当让利,并在子基金章程或合伙协议中约定。
  获得引导基金支撑的子基金,必须在鄂州市境内注册,有明确的主体投向,其投资额原则上不低于基金实际募资额的60%,主要投资于鄂州市境内的企业和项目;子基金对市内企业的投资资金原则上不低于基金实际募资额的60%,达到70%及以上的给予奖励;子基金在鄂州注册成立后三年内在鄂州境内投资不低于60%;子基金对单个企业的投资原则上不超过被投资企业总股本的30%,且不超过子基金总资产的20%。
  3、子基金管理机构条件。申请引导基金支撑的子基金,必须具备完善的管理架构和法人治理机制。子基金的管理机构应当具有较高的专业性、专注性、独立性、稳定性,具备健全的法人治理结构、规范的项目遴选机制和投资决策机制、良好的市场信誉和稳定的投资业绩,具有高效的内部控制制度和风险管理能力。
  五、引导基金的退出及收益分配
  (一)基金退出。引导基金参股子基金应当按照市场化方式独立运作,依据章程或合伙协议约定进行股权投资、管理和退出。子基金存续期限原则上不超过5年,确需超过5年的,经决策委员会批准可适当延长,但总存续期限不得超过10年。引导基金一般通过到期清算、社会股东回购、股权转让等方式实现退出。
  存续期内,如果子基金出现违法违规或偏离政策导向等情况,引导基金应按章程或合伙协议约定退出。
  引导基金以出资额为限对子基金债务承担责任。子基金清算出现亏损时,首先由子基金管理机构以其对子基金的出资额承担亏损,剩余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。
  (二)收益分配。引导基金的分红、退出等资金(含引导基金退出时应收回的原始投资及应取得的收益、子基金清算时引导基金应取得的剩余财产清偿收入等),应由受托管理机构及时缴入引导基金在托管银行开设的指定账户,由市财政局统筹安排用于扩大引导基金规模。
  六、引导基金的监督管理
  受托管理机构要加强对子基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险,但不干预子基金的日常运作。
  决策委员会办公室、相关主管部门负责对受托管理机构代行出资人职责情况进行监督,视工作需要委托专业机构开展审计,定期对引导基金的目标、政策效果及子基金投资运行情况进行绩效评价,并向决策委员会报告。
  引导基金要接受审计和财政部门的监督检查。


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